Верховна Рада України постановляє:
І. Внести до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (Відомості Верховної Ради України, 1996 р., № 51, ст. 292; 1999 р., № 38, ст. 339; 2002 р., № 16, ст. 114, № 17, ст. 117, № 29, ст. 194; 2004 р., № 13, ст. 181) такі зміни:
1. У статті 1:
абзац шостий викласти в такій редакції:
«професійна діяльність на ринку цінних паперів – діяльність суб'єктів господарювання, для яких ця діяльність є виключною, та банків по перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів та організаційному, інформаційному, технічному, консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу цінних паперів та їх похідних»;
абзац восьмий доповнити словами «та саморегулівні організації»;
доповнити абзацом дев'ятим такого змісту:
«професійні учасники ринку цінних паперів – особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів».
2. В абзацах четвертому, п'ятому статті 3, у частині другій статті 4, у пунктах 3, 5, 6 статті 8 слова «спеціальний дозвіл (ліцензія)» у всіх відмінках і числах замінити словом «ліцензія» у відповідному відмінку і числі.
3. Абзац восьмий частини першої статті 4 після слів «укладанню цивільно-правових угод щодо цінних паперів» доповнити словами «та їх похідних».
4. У частинах четвертій та п'ятнадцятій статті 6 слова «чи арбітражному суді» і «та арбітражного суду» виключити.
5. У статті 7:
у пункті 3 частини першої слова «додержання законодавства у цій сфері» замінити словами «а також у сфері спільного інвестування»;
у частині другій:
пункт 7 доповнити словами «та їх похідних»;
пункт 9 викласти в такій редакції:
«9) встановлює порядок та видає ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами, діяльність з управління активами та інші передбачені законодавством ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює ці ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери»;
у пункті 11 слово «дозволу» замінити словом «ліцензії»; доповнити пунктами 24 – 30 такого змісту:
«24) визначає порядок ведення та веде реєстр аудиторів і аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та їх похідних;
25) визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та саморегулівних організацій;
26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків);
27) встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів;
28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій;
29) здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління відповідно до законодавства;
30) у межах, визначених Законом України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування».
6. У статті 8:
пункт 2 викласти в такій редакції:
«2) встановлювати обов'язкові нормативи достатності власних коштів та інші показники і вимоги, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами в ході здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (за винятком банківських операцій), якщо інше не передбачено законами України»;
у пункті 5 слова «дозволів (ліцензій)» замінити словом «ліцензій»;
пункт 8 викласти в такій редакції:
«8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам»;
у пункті 14 слово «дозволів» замінити словом «ліцензій»;
у пункті 21 слова «трьох діб» замінити словами «трьох робочих днів»;
доповнити пунктами 22 – 26 такого змісту:
«22) порушувати в суді питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду та саморегулівних організацій;
23) приймати рішення про ліквідацію пайового інвестиційного фонду;
24) проводити перевірки незалежних оцінювачів майна інститутів спільного інвестування щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування;
25) з метою запобігання і боротьби з правопорушеннями на ринку цінних паперів у рамках міжнародного співробітництва на умовах взаємності надавати та одержувати інформацію з питань функціонування ринку цінних паперів і професійних учасників ринку цінних паперів, яка не становить державної таємниці та не призводить до розголошення професійної таємниці;
26) з метою запобігання і протидії легалізації (відмиванню) доходів, здобутих злочинним шляхом, у рамках міжнародного співробітництва надавати та одержувати від відповідних органів інших держав інформацію стосовно діяльності окремих професійних учасників ринку цінних паперів у випадках і порядку, встановлених у відповідних міжнародних договорах України».
7. У статті 9:
у частині першій:
в абзаці третьому слова «голови територіальних відділень» замінити словами «начальники відповідних територіальних органів»;
абзац п'ятий викласти в такій редакції:
«працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку – за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії»;
у частині другій:
в абзаці третьому слова «для перевірки» виключити;
доповнити абзацом шостим такого змісту:
«вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень».
8. В абзаці третьому частини першої статті 11 та в частині другій статті 13 слова «спеціального дозволу (ліцензії), одержання якого» та «спеціального дозволу (ліцензії), отримання якого» замінити словами «ліцензії, одержання якої».
9. У статті 12:
частину першу викласти в такій редакції:
«Штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення»;
частину другу після слів «протягом трьох» доповнити словом «робочих»;
частину четверту після слова «трьох» доповнити словом «робочих»;
частину п'яту після слова і цифр «протягом 10» доповнити словом «робочих».
10. У частині шостій статті 13 слова «голова відповідного територіального органу» замінити словами «начальник відповідного територіального органу».
11. У статті 16 слова «або арбітражним судом» виключити.
12. В абзаці четвертому частини четвертої статті 17 слова «надання дозволів (ліцензій)» замінити словами «видача ліцензій».
II. Цей Закон набирає чинності з дня його опублікування.
Президент України Віктор ЮЩЕНКО
6 вересня 2005 року